禁止的交易行为

　　禁止的交易行为包括虚假陈述、操纵市场、欺诈客户和内幕交易。

　　（一）虚假陈述、信息误导（★）

　　1．虚假陈述包括虚假记载、误导性陈述、重大遗漏、不正当披露行为。

　　2．信息误导

　　（1）禁止国家工作人员、传播媒介从业人员编造、传播虚假信息；

　　（2）禁止证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员，证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导。

　　（二）内幕交易（★★★）

　　1．内幕交易的界定（2011年单选题）

　　证券交易内幕信息的知情人员和非法获取内幕信息的人员，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。

　　【解释】内幕交易的范围：（1）自己买卖；（2）建议他人买卖；（3）泄露该信息、他人买卖。

　　【例题·判断题】内幕信息知情人员自己未买卖证券，也未建议他人买卖证券，但将内幕信息泄露给他人，他人依此买卖证券的，也属内幕交易行为。（　　）

　　【答案】√

　　2．内幕人员的界定（2010年单选题）

　　（1）发行人的董事、监事、高级管理人员；

　　（2）持有上市公司5％以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员。上市公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；

　　（3）发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；

　　（4）由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；

　　（5）中国证监会工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；

　　（6）保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；

　　（7）国务院证券监督管理机构规定的其他人。

　　【例题·单选题】根据证券法律制度的规定，下列人员中，不属于证券交易内幕信息的知情人员的是（　　）。（2010年）

　　A．上市公司的总会计师

　　B．持有上市公司3%股份的股东

　　C．上市公司控股的公司的董事

　　D．上市公司的监事

　　【答案】B

　　【解析】（1）选项AD：上市公司的董事、监事、高级管理人员，属于内幕人员；（2）选项B：持有上市公司“5%以上”股份的股东，才属于内幕人员；（3）选项C：上市公司控股的公司及其董事、监事、高级管理人员，属于内幕人员。